Sàn Bybit bị cáo buộc vi phạm luật chứng khoán

OSC điều tra Bybit về việc vi phạm luật chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Ontario (OSC) đã chính thức cáo buộc Bybit vi phạm luật chứng khoán, biến nó thành tổ chức mới nhất trở thành mục tiêu của cơ quan quản lý. Cơ quan chức năng đã đưa ra một tuyên bố chính thức vào ngày 21 tháng 6, cáo buộc rằng sàn giao dịch đã coi thường luật chứng khoán Ontario. Ngoài ra, như đã nói trước đây, OSC cũng có ý định cảnh báo các nền tảng giao dịch tiền điện tử rằng việc lách luật chứng khoán sẽ dẫn đến hành động pháp lý.

OSC tuyên bố rằng Bybit đã vi phạm luật vì không đăng ký với nó. Sàn giao dịch tiền điện tử cung cấp dịch vụ cho các cư dân Ontario, những người đã mở tài khoản và sử dụng các công cụ phái sinh. Việc không đăng ký với cơ quan và việc cung cấp sản phẩm dẫn đến vi phạm luật chứng khoán.

OSC đã gửi thông báo đến các sàn giao dịch tiền điện tử vào ngày 29 tháng 3, yêu cầu họ bắt đầu liên hệ trước ngày 19 tháng 4 để bắt đầu đưa ra các quyết định tuân thủ. 

OSC đã nhắm mục tiêu đến các sàn giao dịch và các công ty tiền điện tử khác trong khu vực, trong đó bên cạnh Bybit thì KuCoin là một mục tiêu đáng chú ý khác. Điều này xảy ra khi các chính phủ và cơ quan quản lý tài chính trên toàn thế giới tăng cường giám sát thị trường tiền điện tử, vốn đã trở thành trung tâm sau đợt tăng giá của năm.

Việc đàn áp các sàn giao dịch hiện đang diễn ra trên quy mô toàn cầu. Đất nước Malta được gọi là “Đảo Blockchain” vì khuôn khổ thân thiện với tiền điện tử, đã bị Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính (FATF) chỉ trích vì sự giám sát lỏng lẻo đối với các giao dịch tiền điện tử. Malta là nơi có trụ sở chính của một số sàn giao dịch lớn nhất trên thị trường, bao gồm Binance và OKex.

SEC tiếp tục nghi vấn các tổ chức phát hành ICO 

Các cơ quan quản lý chứng khoán của Hoa Kỳ SEC vẫn đang tiếp tục công việc điều tra các ICO gian lận từ thị trường tăng giá giai đoạn 2017- 2018. Các đợt chào bán coin ban đầu đã huy động được hàng chục tỷ đô la trong thị trường.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, hay SEC, đã buộc tội một tổ chức phát hành tiền điện tử vì đưa ra những tuyên bố sai lầm và gây hiểu lầm nghiêm trọng liên quan đến một đợt ICO chưa đăng ký được thực hiện từ tháng 8 năm 2017 đến tháng 1 năm 2018. Điều này cho thấy các nhà quản lý vẫn đang nhắm mục tiêu vào thị trường tiền điện tử.

Loci Inc - nền tảng đằng sau LOCIcoin và Giám đốc điều hành John Wise đã chính thức bị phạt vào thứ Ba. SEC tuyên bố rằng Loci và Wise đã đánh lừa các nhà đầu tư về doanh thu, số lượng nhân viên và cơ sở người dùng của công ty trong đợt crowdsale 7.6 triệu USD. Cơ quan quản lý cũng cáo buộc rằng Wise đã sử dụng sai 38,163 USD tiền thu được từ nhà đầu tư cho các chi phí cá nhân. Kristina Littman, người đứng đầu đơn vị mạng của Bộ phận Thực thi SEC, cho biết thêm:

“Loci và Giám đốc điều hành của nó đã đánh lừa các nhà đầu tư về các khía cạnh quan trọng trong hoạt động kinh doanh của Loci. Các nhà đầu tư vào tài sản kỹ thuật số nên được biết thông tin trung thực và tiết lộ đầy đủ để họ có thể đưa ra quyết định đầu tư sáng suốt.”

Lệnh này cũng yêu cầu Loci và Wise phải nộp phạt dân sự 7,6 triệu đô la cho hành vi vi phạm của họ. Elliptic Enterprises, một công ty phân tích blockchain có trụ sở tại Vương quốc Anh, đã bị phạt 2.5 tỷ đô la bao gồm một loạt các hành vi vi phạm, bao gồm gian lận, bán chứng khoán chưa đăng ký và không tuân thủ các quy định về Chống rửa tiền.

Tiền điện tử đã được nhiều người mô tả là khía cạnh hoang dại của tài chính. Hàng chục nghìn dự án lấy tiền điện tử làm trung tâm đã ra mắt sau sự khởi đầu của Bitcoin vào đầu năm 2009. Nhiều công ty trong số này đã bắt đầu vào năm 2017 trong thời kỳ đỉnh cao của các đợt ICO.

ICO cho phép các công ty khởi nghiệp tiền điện tử huy động hàng triệu đô la mà không cần phải đáp ứng các quy định nghiêm ngặt của các dịch vụ bảo mật truyền thống hơn. Nguồn vốn ICO đạt hàng chục tỷ trong năm 2017 và 2018 cộng lại, thu hút sự chú ý từ các cơ quan quản lý chứng khoán.

Đọc thêm: Vụ kiện với SEC đã diễn ra quá lâu, có phải lúc để Ripple kết thúc?

Nhận định

Việc đưa ra các hình phạt đối với các doanh nghiệp tiền điện tử không phải là điều gì mới mẻ đối với các cơ quan chức năng của Hoa Kỳ. Các nhà quản lý từ SEC, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính FinCEN đã phạt hơn 2.5 tỷ đô la đối với các doanh nghiệp liên quan đến tiền điện tử kể từ năm 2014, qua đó nhấn mạnh hơn vòng tròn pháp lý xung quanh các tài sản kỹ thuật số.

Cụ thể trong năm nay, Ủy ban Chứng khoán Ontario OSC đã tăng cường phạm vi điều tiết của mình vì thị trường đã đạt đến các đỉnh mới cũng như trải qua các đợt điều chỉnh lớn. 

Nhìn chung, số lượng lớn các nhà đầu tư bán lẻ và sự tăng trưởng của thị trường đã buộc các cơ quan quản lý như OSC chuyển hướng nguồn lực của họ sang tiền điện tử. Thực thể cơ quan này nhắm đến đầu tiên sẽ là các sàn giao dịch trong khu vực như Bybit hay KuCoin.

Việc các nhà quản lý ngày càng giám sát chặt chẽ tiền điện tử sẽ làm người dân e ngại khi quyết định đầu tư, tuy nhiên điều này cũng mang một tín hiệu tích cực, khi giờ đây thị trường rộng lớn này sẽ dần được kiểm soát và tránh những trường hợp lừa đảo.

Các bạn đừng quên ghé thăm website MarginATM và tham gia group Telegram của team mình thường xuyên để không bỏ lỡ những tin tức mới nhất về thị trường crypto.

Đọc thêm: SEC kiện cá nhân quảng bá BitConnect sau 3 năm sụp đổ