Hành động cứng rắn của SEC trong vụ dự án DeFi gian lận 30 triệu USD

SEC cưỡng chế dự án DeFi Money Market

Một công ty có trụ sở tại Quần đảo Cayman và hai cá nhân có thể là đối tượng đầu tiên trong lĩnh vực tài chính phi tập trung (DeFi) phải đối mặt với hành động cưỡng chế từ Sở Giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ SEC.

Theo một thông báo hôm qua, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch cho biết đây là trường hợp đầu tiên liên quan đến chứng khoán sử dụng công nghệ DeFi dẫn đến một hành động cưỡng chế. Cơ quan này cho biết họ đã buộc tội công ty Blockchain Credit Partners cũng như cư dân Florida là Gregory Keough và Derek Acree, cáo buộc họ đã tham gia chào bán và bán hơn 30 triệu USD chứng khoán chưa đăng ký từ tháng 2 năm 2020 đến tháng 2 năm 2021. Dự án của họ với tên gọi là DeFi Money Market.

DeFi Money Market, theo whitepaper của dự án là một giao thức hoàn toàn phi tập trung để kiếm lãi trên bất kỳ tài sản kỹ thuật số Ethereum nào được hỗ trợ bởi các tài sản trong thế giới thực được đại diện trên chuỗi. Bất ngờ là tỷ phú Tim Draper cũng ủng hộ dự án này.

SEC tuyên bố rằng Keough và Acree đã trình bày sai cách công ty đang hoạt động cho các nhà đầu tư và không tiết lộ rằng họ khó có thể trả lãi và lợi nhuận từ việc cung cấp và bán tokens cũng như token quản trị DMG của DeFi Money Market. Thay vì mua các khoản vay như dự án tuyên bố, SEC cáo buộc cặp đôi này đã sử dụng tiền cá nhân cũng như tiền từ Đối tác tín dụng Blockchain để thanh toán lãi suất cho các khoản đổi Token.

Tuy nhiên, dự án DeFi đã đóng cửa vào tháng Hai và lý do cho biết vào thời điểm đó đó là vì kết quả của các yêu cầu pháp lý. Thông báo này đã dẫn đến sự giảm giá lớn đối với DMG, khiến các nhà đầu tư khó có thể bán lại token của họ.

Daniel Michael, Giám đốc Đơn vị Công cụ Tài chính Phức hợp của Bộ phận Thực thi SEC cho biết:

“Các luật chứng khoán liên bang được áp dụng với hiệu lực ngang nhau đối với các hành vi gian lận lâu đời được bọc trong công nghệ mới nhất hiện nay. Việc trình bày tên của đợt chào bán là phi tập trung và chứng khoán là token quản trị vẫn không cản trở chúng tôi trong việc đảm bảo rằng DeFi Money Market gian lận ngay lập tức đóng cửa và các nhà đầu tư được hoàn vốn.”

SEC cho biết rằng Keough và Acree đã đồng ý với lệnh ngừng và hủy bỏ liên quan đến các dịch vụ token của công ty họ, bao gồm hơn tổng 12.8 triệu USD tiền phạt cũng như 125,000 USD tiền phạt cho mỗi người. Cặp đôi này buộc phải tài trợ cho các hợp đồng thông minh của DeFi Money Market để cho phép chủ sở hữu token nhận được bất kỳ khoản tiền nào đến hạn.

Tại thời điểm viết bài, token quản trị DMG có vốn hóa thị trường hơn 2.3 triệu USD, theo dữ liệu từ CoinMarketCap.

Đọc thêm: SEC yêu cầu Hoa Kỳ trao thêm quyền hạn để quản lý tiền điện tử