SEC kiện Cumberland DRW vì hoạt động Crypto trái phép
Sáng ngày 11/10, SEC đã đệ đơn kiện Cumberland DRW LLC vì công ty này hoạt động như đơn vị giao dịch crypto không đăng ký theo quy định pháp luật.
SEC cáo buộc Cumberland từ tháng 3/2018 đã mua bán crypto với khối lượng ít nhất 2 tỷ USD, và những tài sản này được coi là chứng khoán theo định nghĩa của SEC. Do đó, Cumberland phải tuân thủ các quy định về đăng ký như một "dealer" chứng khoán để đảm bảo tính minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư.
Dù việc mua bán tài sản crypto đều giống như việc mua bán hàng hóa, đơn kiện của chúng tôi cáo buộc rằng Cumberland đã việc chào bán và bán các tài sản crypto trong vụ này như các khoản đầu tư vào chứng khoán.
Cũng theo ông Jorge G. Tenreiro, Cumberland đã kiếm lợi từ hoạt động giao dịch mà không đăng ký với SEC, qua đó tạo ra rủi ro thiếu sự bảo vệ bởi luật pháp cho các nhà đầu tư.
SEC cho biết Cumberland đã thực hiện các giao dịch chủ yếu thông qua nền tảng Marea, một nền tảng giao dịch trực tuyến mà công ty ra mắt vào đầu năm 2019. SEC cũng chỉ ra rằng năm loại crypto, gồm POL, SOL, ATOM, ALGO và FIL được giao dịch bởi Cumberland được xem là chứng khoán trong vụ kiện này.
SEC cho biết Cumberland đã kiếm được hàng triệu USD từ hoạt động giao dịch với các nhà đầu tư, mà không tuân thủ các quy định đăng ký theo luật chứng khoán liên bang. Cơ quan này cũng đang yêu cầu Cumberland phải trả lại các khoản lợi nhuận mà họ coi là bất hợp pháp, đồng thời chịu các hình phạt tài chính.
Những công ty như Cumberland là một phần không thể thiếu của các thị trường vì chúng hỗ trợ các token như ATOM, FIL và nhiều token khác với thông tin khuếch đại các tuyên bố của dự án và quảng bá các token như một khoản đầu tư.
Về phía Cumberland, họ cho biết rằng mình đã trở thành mục tiêu mới nhất của SEC trong việc thực thi pháp luật đối với ngành crypto tại Mỹ. Mặc dù trước đó công ty đã thảo luận và cung cấp tài liệu cho SEC suốt 5 năm qua.
Chúng tôi không thực hiện bất kỳ thay đổi nào đối với hoạt động kinh doanh hoặc các tài sản mà chúng tôi cung cấp thanh khoản do hành động của SEC. Chúng tôi tự tin vào khung pháp lý mạnh mẽ và sự tuân thủ kỷ luật của mình với tất cả các quy định đã biết.
Cumberland DRW LLC là một công ty giao dịch có trụ sở tại Chicago, chuyên cung cấp thanh khoản và giao dịch crypto hay còn gọi là MM (Market maker).
Công ty tự nhận mình là "nhà cung cấp thanh khoản, người chịu rủi ro" và là một công ty giao dịch nhạy cảm với độ trễ. Hoạt động chính của Cumberland là mua bán các tài sản crypto nhằm tạo ra thanh khoản trên thị trường, và họ thường sử dụng các công nghệ hiện đại để tối ưu hóa giao dịch.
Cumberland thuộc tập đoàn DRW, một tổ chức tài chính lớn với lịch sử lâu đời trong các lĩnh vực giao dịch tài sản tài chính truyền thống cũng như tài sản kỹ thuật số.
Đọc thêm: Uniswap ra mắt Unichain, mạng lưới layer 2 trên Ethereum