SEC thu về gần 5 tỷ USD nhờ xử phạt Crypto trong 2024
Số tiền phạt của SEC tăng đột biến trong năm 2024
Theo Cornerstone Research, kể từ khi Gary Gensler ngồi vào ghế Chủ tịch vào năm 2021, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã bắt đầu thực thi các biện pháp mạnh tay với ngành công nghiệp tiền điện tử.
Trong tám tháng đầu năm 2024, SEC đã mười một lần thắng kiện và xử phạt gần 5 tỷ USD đối với các cá nhân, tổ chức hoạt động trong lĩnh vực crypto.
Khoảng 90% số tiền phạt trong năm 2024 của SEC "được tài trợ" bởi Terraform Labs vào tháng 06/2024. Theo đó, SEC đã xử phạt công ty này và cựu CEO Do Kwon tổng cộng 4.47 tỷ USD.
Đây là vụ kiện lớn nhất mà SEC từng thực hiện trong lĩnh vực tiền điện tử, tạo dấu ấn mạnh mẽ trong các biện pháp thực thi của cơ quan này. Theo Social Capital Markets, vụ kiện này không chỉ là một bước đi lớn trong năm 2024 mà còn mở ra hướng đi mới cho SEC trong việc xử lý các vi phạm trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số.
Bên cạnh vụ Terraform Labs, SEC cũng đã thực hiện nhiều biện pháp xử phạt đối với các công ty và cá nhân khác trong ngành, bao gồm GTV Media Group, Ripple Labs, và Ominus (John và Tina Barksdale), với số tiền xử phạt mỗi trường hợp đều trên 100 triệu USD.
SEC thay đổi chiến lược: Chất lượng hơn số lượng
Trong năm 2024, số vụ kiện tụng đã giảm hơn 60% so với năm 2023 (30 vụ kiện), tuy nhiên số tiền phạt trong năm 2024 lại tăng 3,000% so với tổng phạt trong năm 2023. Nhiệm kỳ của Chủ tịch Gary Gensler cũng ghi nhận mức phạt đối với lĩnh vực crypto cao nhất trong vòng 10 năm qua của SEC.
Kể từ năm 2020 đến nay, 46% tổng tiền phạt của SEC có mức phạt dưới 1 triệu USD, và 30% do khoảng từ 1-10 triệu USD. Điều này cho thấy SEC vẫn chú trọng xử lý các vụ vi phạm nhỏ hơn, nhưng chiến lược tổng thể đang tập trung vào các vụ việc có sức ảnh hưởng lớn hơn.
Qua đó, đề ra các tiền lệ pháp lý cho toàn bộ ngành công nghiệp tiền điện tử và gửi đi thông điệp mạnh mẽ đến cộng đồng nhà đầu tư.
Một minh chứng khác cho lập trường này là vụ kiện Telegram vào năm 2019 sau khi ứng dụng này gọi vốn 1.7 tỷ USD. Lúc đó, SEC áp dụng mức xử phạt 1.24 tỷ USD, bao gồm 18.5 triệu USD tiền phạt dân sự và 1.2 tỷ USD phải trả lại cho các nhà đầu tư.
Vụ việc này đã tạo tiền lệ về mức phạt cao và kể từ đó, các khoản phạt trung bình của SEC đã tăng lên đáng kể. Tính cả vụ kiện Terraform Labs, SEC đã nâng mức phạt trung bình lên trên 420 triệu USD.
Tương lai ngành công nghiệp sẽ ra sao dưới sự giám sát của SEC?
Có thể thấy, sự gia tăng mạnh mẽ trong các khoản xử phạt là tín hiệu rõ ràng cho việc SEC đang không ngừng tăng cường các biện pháp thực thi pháp luật trong lĩnh vực tiền điện tử.
Tuy có người khen kẻ chê, nhưng các hành động của SEC cho thấy cơ quan này đang nỗ lực thiết lập một môi trường đầu tư an toàn và minh bạch hơn cho cả nhà đầu tư lẫn công ty hoạt động trong ngành.
Việc tập trung vào các vụ kiện lớn có thể sẽ tiếp tục là xu hướng trong tương lai, khi SEC đặt mục tiêu xây dựng những tiêu chuẩn rõ ràng hơn, đưa ra các tiền lệ pháp lý mạnh mẽ. Điều này không chỉ giúp tăng cường niềm tin của nhà đầu tư mà còn bảo vệ họ khỏi những rủi ro liên quan đến các hoạt động bất hợp pháp.
Khi ngành công nghiệp tiền điện tử tiếp tục phát triển với tốc độ nhanh chóng, vai trò của các cơ quan quản lý như SEC sẽ ngày càng quan trọng. Các biện pháp mạnh tay mà SEC áp dụng trong năm 2024 có thể sẽ định hình lại cách thức hoạt động của ngành, đảm bảo rằng các nhà đầu tư sẽ được bảo vệ tốt hơn trước các rủi ro tiềm ẩn trong một môi trường đầu tư đang thay đổi từng ngày.
Đọc thêm: Dữ liệu CEX tháng 8/2024: Kucoin, Crypto.com, MEXC tăng trưởng vượt bậc