Circle - Nhà phát hành USDC bị SEC "sờ gáy" bắt hợp tác điều tra

Circle nhận lệnh điều tra của SEC từ hồi tháng 7

Circle, nhà phát hành stablecoin USDC, đã tiết lộ trong hồ sơ quy định rằng họ đã nhận được “trát hầu tòa điều tra” từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) vào tháng 7 năm 2021.

Hôm qua, vào ngày 4 tháng 10 năm 2021, Circle đã nhận được lệnh điều tra từ Bộ phận thực thi của SEC. Theo hồ sơ gửi đến Circle, cơ quan này yêu cầu tài liệu và thông tin liên quan đến một số cổ phần, chương trình khách hàng và hoạt động của Circle.

Theo văn bản từ hồ sơ được ban hành bởi SEC, Circle tiết lộ rằng công ty này đã nhận được lệnh yêu câu điều tra từ ba tháng trước. Ngoài ra, báo cáo của Bloomberg Crypto cũng cho thấy hồ sơ Circle là một phần trong kế hoạch của công ty để ra mắt công chúng thông qua phương tiện mua lại có mục đích đặc biệt (SPAC) bằng cách sáp nhập với Concord Acquisition Corp với mức định giá là 4.5 tỷ USD.

Circle tiết lộ thêm rằng họ đang hoàn toàn hợp tác với SEC trong cuộc điều tra lần này. Yêu cầu  trên được đưa ra một tháng sau khi công ty phát hành sản phẩm có lãi suất cao, Circle Yield. Mặc dù Circle chưa tiết lộ bất kỳ chi tiết bổ sung nào liên quan đến cuộc điều tra, nhưng lý do dẫn đến sự việc này được cho là có thể liên quan đến sản phẩm vừa ra mắt.

Động thái của SEC đối với stablecoin và các sản phẩm cho vay

Vào tháng trước, Coinbase, một thành viên của Centre Consortium và là sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất có trụ sở tại Hoa Kỳ, đã buộc phải hủy bỏ việc ra mắt sản phẩm cho vay Coinbase Lend. Quyết định đó được đưa ra sau khi SEC đe dọa công ty bằng một vụ kiện vì phát hành chứng khoán chưa đăng ký.

Từ việc đánh giá các động thái gần đây nhất của SEC cho thấy dường như cơ quan này có mối quan ngại với cả các sản phẩm có lãi suất liên quan đến tiền điện tử và stablecoin. Đầu năm nay, SEC cũng đã chống lại các nhà cung cấp tài khoản lãi suất cao là BlockFi và Celsius. Cơ quan này cáo buộc rằng họ đang cung cấp chứng khoán chưa đăng ký. Ngoài ra, trong một cuộc điều trần tại Thượng viện vào tháng 9, Chủ tịch SEC Gary Gensler cho rằng stablecoin cũng có thể là chứng khoán hay là hàng hóa.

Trước đó ngày 9 tháng 8 năm 2021, Circle đã quyết định trả một khoản tiền phạt dân sự là 10.4 triệu USD ​​để giải quyết vụ kiện chống lại công ty con của mình, Poloniex. Công ty này bị buộc tội vì cung cấp chứng khoán chưa đăng ký làm tài sản kỹ thuật số cho công dân Hoa Kỳ. Cũng vào thời điểm đầu tháng 8, Circle tiết lộ rằng họ đã nộp đơn xin điều lệ ngân hàng. Động thái này được thực hiện trước kế hoạch của chính quyền Biden nhằm điều chỉnh tất cả các nhà phát hành stablecoin là ngân hàng.

Trong lúc đó, sản phẩm chính của Circle, stablecoin USD Coin (USDC), đã thu hút được rất nhiều sự chú ý trong năm nay. Đây là stablecoin chính phát triển nhanh nhất khi vốn hóa thị trường của nó tăng vọt từ 3.9 tỷ USD lên hơn 32 tỷ USD vào năm 2021.

Đọc thêm: Hé lộ nguyên nhân giúp Việt Nam dẫn đầu về chấp nhận tiền điện tử